證券代碼：601777 證券簡(jiǎn)稱：力帆科技 公告編號(hào)：臨2023-020
力帆科技（集團(tuán)）股份有限公司
關(guān)于續(xù)聘2023年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
l 公司擬續(xù)聘天衡會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡(jiǎn)稱“天衡事務(wù)所”）為公司2023年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。
力帆科技（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）2022年度聘任的財(cái)務(wù)審計(jì)及內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)為天衡事務(wù)所，其在為公司提供2022年度財(cái)務(wù)審計(jì)及內(nèi)控審計(jì)服務(wù)工作中恪盡職守，遵循獨(dú)立、客觀、公正的職業(yè)準(zhǔn)則，從會(huì)計(jì)專業(yè)角度維護(hù)公司與股東利益。經(jīng)公司2023年4月14日召開的第五屆董事會(huì)第二十次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過，公司擬續(xù)聘天衡事務(wù)所為公司2023年度財(cái)務(wù)審計(jì)和內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)。
一、擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的基本情況
（一）機(jī)構(gòu)信息
1.基本信息
名稱：天衡會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
類型：特殊普通合伙企業(yè)
統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：913200000831585821
首席合伙人：郭澳
成立日期：2013年11月04日
主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所：南京市建鄴區(qū)江東中路106號(hào)1907室
經(jīng)營(yíng)范圍：許可項(xiàng)目：注冊(cè)會(huì)計(jì)師業(yè)務(wù)（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，具體經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目以審批結(jié)果為準(zhǔn)）一般項(xiàng)目：企業(yè)管理咨詢；財(cái)政資金項(xiàng)目預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)服務(wù)；財(cái)務(wù)咨詢；稅務(wù)服務(wù)；業(yè)務(wù)培訓(xùn)（不含教育培訓(xùn)、職業(yè)技能培訓(xùn)等需取得許可的培訓(xùn)）（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑營(yíng)業(yè)執(zhí)照依法自主開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）
天衡事務(wù)所具有會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書以及證券、期貨業(yè)務(wù)資格，能夠獨(dú)立對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)，滿足公司財(cái)務(wù)審計(jì)工作的要求。
2.人員信息
天衡事務(wù)所目前合伙人數(shù)量84人，截至2022年末注冊(cè)會(huì)計(jì)師人數(shù)407人，其中，從事過證券服務(wù)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師人數(shù)213人。
3.業(yè)務(wù)規(guī)模
天衡事務(wù)所2022年度業(yè)務(wù)總收入59,235.55萬元，其中2022年度審計(jì)業(yè)務(wù)收入53,832.61萬元，2022年度證券業(yè)務(wù)收入15,911.85萬元，2022年度上市公司年報(bào)審計(jì)家數(shù)87家。
4.投資者保護(hù)能力
在投資者保護(hù)能力方面，天衡事務(wù)所職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金2022年度年末數(shù)1,656.56萬元；職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額15,000.00萬元；相關(guān)職業(yè)保險(xiǎn)能夠覆蓋因?qū)徲?jì)失敗導(dǎo)致的民事賠償責(zé)任。
5.誠(chéng)信記錄
天衡事務(wù)所近三年受到刑事處罰、行政處罰、行政監(jiān)管措施和自律處分的概況：行政處罰1次，行政監(jiān)管措施3次，無自律處分。具體如下：
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類型 |
2020年度 |
2021年度 |
2022年度 |
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刑事處罰 |
無 |
無 |
無 |
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行政處罰 |
無 |
無 |
1次 |
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行政監(jiān)管措施 |
1次 |
1次 |
1次 |
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自律處分 |
無 |
無 |
無 |
（二）項(xiàng)目信息
1.基本信息
項(xiàng)目合伙人：王強(qiáng)，2007年成為注冊(cè)會(huì)計(jì)師，2012年開始從事上市公司審計(jì)，2018年開始在天衡會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）執(zhí)業(yè)，2019年開始為本公司提供審計(jì)服務(wù)；近三年簽署了 1家上市公司審計(jì)報(bào)告。
簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師：謝浩，注冊(cè)會(huì)計(jì)師，2018年成為注冊(cè)會(huì)計(jì)師，2012年開始從事上市公司審計(jì)，2018年開始在天衡會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）執(zhí)業(yè)，2022年開始為本公司提供審計(jì)服務(wù)；近三年未簽署上市公司審計(jì)報(bào)告。
2.誠(chéng)信記錄
項(xiàng)目合伙人王強(qiáng)、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師謝浩最近三年無刑事處罰、行政處罰、行政監(jiān)管措施和自律處分。
項(xiàng)目質(zhì)量控制負(fù)責(zé)人葛惠平近三年受到刑事處罰、行政處罰、行政監(jiān)管措施和自律處分的概況：行政處罰0次，行政監(jiān)管措施2次，無自律處分。具體如下：
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序號(hào) |
姓名 |
處理處罰日期 |
處理處罰類型 |
實(shí)施單位 |
事由及處理處罰情況 |
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1 |
葛惠平 |
2022年11月15日 |
監(jiān)督管理措施 |
中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局 |
因?qū)徲?jì)執(zhí)業(yè)行為受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局采取出具警示函的監(jiān)督管理措施 |
|
2 |
葛惠平 |
2021年11月23日 |
監(jiān)督管理措施 |
中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局 |
因?qū)徲?jì)執(zhí)業(yè)行為受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局采取出具警示函的監(jiān)督管理措施 |
3.獨(dú)立性
天衡事務(wù)所及其從業(yè)人員不存在違反《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)道德守則》對(duì)獨(dú)立性要求的情形。
4.審計(jì)收費(fèi)
公司董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)公司管理層根據(jù)市場(chǎng)行情及雙方協(xié)商情況確定具體2023年審計(jì)費(fèi)用并簽署相關(guān)合同與文件。
二、擬續(xù)聘會(huì)計(jì)事務(wù)所履行的程序
（一）審計(jì)委員會(huì)的履職情況
公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)審閱了《關(guān)于續(xù)聘2023年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》及相關(guān)材料，對(duì)公司續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況發(fā)表意見如下：天衡事務(wù)所具備為上市公司提供年度審計(jì)工作的專業(yè)資質(zhì)和能力，在擔(dān)任公司審計(jì)機(jī)構(gòu)期間切實(shí)履行了審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)盡的職責(zé)，為公司提供了較好的審計(jì)服務(wù)，在獨(dú)立性、專業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力等方面能夠滿足公司對(duì)于審計(jì)機(jī)構(gòu)的要求。為保持公司財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)工作的連續(xù)性，提議續(xù)聘天衡事務(wù)所為公司2023年度財(cái)務(wù)審計(jì)和內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)。
（二）獨(dú)立董事的事前認(rèn)可情況和獨(dú)立意見
事前認(rèn)可意見：天衡事務(wù)所符合公司及監(jiān)管部門對(duì)審計(jì)機(jī)構(gòu)的要求，在為公司提供2022年度財(cái)務(wù)審計(jì)及內(nèi)控審計(jì)服務(wù)工作中，恪盡職守，遵循獨(dú)立、客觀、公正的職業(yè)準(zhǔn)則，為公司提供了高質(zhì)量的審計(jì)服務(wù)，所出具的審計(jì)報(bào)告能夠公正、真實(shí)地反映公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。因此，我們同意續(xù)聘天衡事務(wù)所為公司2023年度財(cái)務(wù)審計(jì)和內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)，同意將該議案提交公司董事會(huì)審議。
獨(dú)立意見：天衡事務(wù)所具備為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的專業(yè)資格和能力，自受聘擔(dān)任公司審計(jì)機(jī)構(gòu)以來，遵循獨(dú)立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，勤勉盡責(zé)地履行了相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)，能夠滿足公司對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)、審閱及內(nèi)部控制審計(jì)工作的要求。本次續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的決策程序符合有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，不存在損害公司及股東尤其是中小股東利益的情形。綜上，我們一致同意續(xù)聘天衡事務(wù)所為公司2023年度財(cái)務(wù)審計(jì)和內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)，并同意將該議案提交公司2022年年度股東大會(huì)審議。
（三）董事會(huì)的審議和表決情況
本次續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)已經(jīng)公司2023年4月14日召開第五屆董事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過。會(huì)議應(yīng)出席董事9人，實(shí)際出席董事9人，該事項(xiàng)表決結(jié)果為：9票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)，0票回避。
（四）生效日期
根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，本次續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)尚需提交公司2022年年度股東大會(huì)審議，并自股東大會(huì)審議通過之日起生效。
特此公告。
力帆科技（集團(tuán)）股份有限公司董事會(huì)
2023年4月15日
l 報(bào)備文件
1. 公司第五屆董事會(huì)第二十次會(huì)議決議
2. 公司獨(dú)立董事關(guān)于第五屆董事會(huì)第二十次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的事前認(rèn)可意見
3. 公司獨(dú)立董事關(guān)于第五屆董事會(huì)第二十次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的專項(xiàng)說明和獨(dú)立意見
4. 公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)關(guān)于第五屆董事會(huì)第二十次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的書面審核意見
