證券代碼：601777 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：*ST力帆 公告編號(hào)：臨2021-013
力帆實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司
關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
力帆實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：公司）于2021年1月22日召開(kāi)公司第五屆董事會(huì)第一次會(huì)議，審議并通過(guò)了《關(guān)于力帆實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》的議案。因公司2019年度財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)未達(dá)解鎖條件，激勵(lì)對(duì)象所持有的首次授予第三期及預(yù)留授予第二期待解鎖限制性股票已不符合解鎖條件，需由公司回購(gòu)注銷(xiāo)。本次回購(gòu)未達(dá)到解鎖條件的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第三期及預(yù)留授予第二期待解鎖限制性股票合計(jì)22,324,300股，其中涉及首次授予的636名激勵(lì)對(duì)象18,616,800股；涉及預(yù)留授予的213名激勵(lì)對(duì)象3,707,500股。公司實(shí)施上述回購(gòu)后，將導(dǎo)致公司注冊(cè)資本由人民幣4,527,931,300元減少至4,500,000,000元（同時(shí)將2019年經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議同意回購(gòu)注銷(xiāo)的5,607,000股一并回購(gòu)注銷(xiāo)）。
現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃簡(jiǎn)述及股票回購(gòu)注銷(xiāo)的依據(jù)
2017年8月11日，力帆股份召開(kāi)第三屆董事會(huì)第四十四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于力帆實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（2017年度）（草案）》（“《股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”）及其摘要、《力帆實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法》及《力帆實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》；在審議該等事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)董事尹明善、陳巧鳳以及屬于本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的董事陳衛(wèi)、王延輝、陳雪松、譚沖已回避表決上述議案事項(xiàng)，公司獨(dú)立董事對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃及其他相關(guān)議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。同日，公司召開(kāi)第三屆監(jiān)事會(huì)第三十一次會(huì)議，對(duì)本次股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象名單予以核實(shí)。
2017年8月12日，公司在指定披露媒體《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上公告了公司《力帆實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（2017年度）限制性股票激勵(lì)對(duì)象名單》。2017年8月12日至2017年8月21日，公司通過(guò)公司內(nèi)部網(wǎng)站對(duì)上述激勵(lì)對(duì)象的姓名與職務(wù)進(jìn)行公示，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未接到與激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2017年8月23日，公司監(jiān)事會(huì)發(fā)布了《力帆實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2017年度限制性股票股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象名單審核及公示情況的說(shuō)明》，公司董事會(huì)發(fā)布了《力帆實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司關(guān)于A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（2017年度）限制性股票激勵(lì)對(duì)象姓名更正的公告》。
2017年8月28日，公司召開(kāi)2017年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于力帆實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（2017年度）（草案）》及其摘要、《力帆實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法》及《力帆實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，并于8月29日披露股東大會(huì)決議公告的同時(shí)披露了《關(guān)于2017年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查報(bào)告》。
2017年9月5日，公司召開(kāi)了第三屆董事會(huì)第四十六次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第三十三次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》，確定以2017年9月5日為授予日，向646名激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票7,121萬(wàn)股，授予價(jià)格為人民幣4.33元/股。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)。
根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的證券變更登記證明，公司2017年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予登記已于2017年10月24日實(shí)施完成。
2018年8月17日，公司第四屆董事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于力帆實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》及《關(guān)于力帆實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（2017年度）首次授予限制性股票第一次解鎖的議案》。因公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（2017年度）首次授予的激勵(lì)對(duì)象中有14名激勵(lì)對(duì)象已離職并與公司解除或終止勞動(dòng)關(guān)系、另有7名激勵(lì)對(duì)象的2017年度個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果未達(dá)到全部解鎖條件，上述激勵(lì)對(duì)象持有的全部或部分限制性股票已達(dá)到回購(gòu)注銷(xiāo)條件，同意公司回購(gòu)并注銷(xiāo)上述21名激勵(lì)對(duì)象已獲授尚未解鎖的（合計(jì)）1,226,800股限制性股票。同時(shí)，公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（2017年度）首次授予限制性股票第一次解鎖的條件已全部滿(mǎn)足，同意公司620名激勵(lì)對(duì)象獲授的27,461,600股限制性股票申請(qǐng)解鎖，并在激勵(lì)對(duì)象解鎖申請(qǐng)被接受后，由公司董事會(huì)統(tǒng)一辦理符合解鎖條件的限制性股票解鎖，具體股份上市日期另行公告。公司獨(dú)立董事就上述限制性股票的回購(gòu)注銷(xiāo)及解鎖事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
2018年8月24日，公司第四屆董事會(huì)第十四次會(huì)議和公司第四屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過(guò)《力帆實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的議案》，同意向238名激勵(lì)對(duì)象授予8,790,000股預(yù)留限制性股票，確定預(yù)留限制性股票的授予日為2018年8月24日，授予價(jià)格為2.87元/股。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)。
根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的證券變更登記證明，公司2017年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票授予登記已于2018年10月24日實(shí)施完成。
2018年9月6日，公司2018年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于力帆實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》，同意公司回購(gòu)并注銷(xiāo)上述21名激勵(lì)對(duì)象已獲授尚未解鎖的（合計(jì)）1,226,800股限制性股票。
2021年1月22日，公司第五屆董事會(huì)第一次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于力帆實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》的議案。因公司2019年度財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)未達(dá)解鎖條件，激勵(lì)對(duì)象所持有的首次授予第三期及預(yù)留授予第二期待解鎖限制性股票已不符合解鎖條件，需由公司回購(gòu)注銷(xiāo)。本次回購(gòu)未達(dá)到解鎖條件的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第三期及預(yù)留授予第二期待解鎖限制性股票合計(jì)22,324,300股，其中涉及首次授予的636名激勵(lì)對(duì)象18,616,800股；涉及預(yù)留授予的213名激勵(lì)對(duì)象3,707,500股。公司實(shí)施上述回購(gòu)后，將導(dǎo)致公司注冊(cè)資本由人民幣4,527,931,300元減少至4,500,000,000元（同時(shí)將2019年經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議同意回購(gòu)注銷(xiāo)的5,607,000股一并回購(gòu)注銷(xiāo)）。
二、 公司本次回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的回購(gòu)數(shù)量、價(jià)格及調(diào)整依據(jù)
（一）回購(gòu)原因
因公司2019年度財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)未達(dá)解鎖條件，激勵(lì)對(duì)象所持有的首次授予第三期及預(yù)留授予第二期待解鎖限制性股票已不符合解鎖條件，需由公司回購(gòu)注銷(xiāo)。
（二）回購(gòu)數(shù)量
因公司2020年重整計(jì)劃中公積金轉(zhuǎn)增股本不涉及股權(quán)激勵(lì)對(duì)象，公司限制性股票授予完成后未對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行資本公積金轉(zhuǎn)增股本、股票拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)。因此，公司需回購(gòu)的首次授予第三期及預(yù)留授予第二期待解鎖限制性股票合計(jì)22,324,300股限制性股票無(wú)需調(diào)整。
（三）回購(gòu)價(jià)格
根據(jù)公司《A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（2017年度）（草案）》第九部分“限制性股票的解除限售條件”和第十四部分“公司、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理”的相關(guān)規(guī)定: 如出現(xiàn)上述需要回購(gòu)注銷(xiāo)或調(diào)整的情況，則公司應(yīng)回購(gòu)注銷(xiāo)相應(yīng)股票及其孳息，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格加回購(gòu)日當(dāng)天的同期銀行存款利息。若限制性股票在授予后，公司發(fā)生送紅股、送現(xiàn)金紅利、公積金轉(zhuǎn)增股本、股票拆細(xì)或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)尚未解鎖的限制性股票的回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。若激勵(lì)對(duì)象因辭職、公司裁員、勞動(dòng)合同到期等原因而離職，董事會(huì)可以決定對(duì)激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，并由公司按授予價(jià)格回購(gòu)注銷(xiāo)。
故此，對(duì)于回購(gòu)未達(dá)到解鎖條件的首期授予限制性股票回購(gòu)價(jià)格為4.33元/股+回購(gòu)日當(dāng)天的同期銀行存款利息0.38元（按三年期定期存款利率2.75%計(jì)算）=4.71元/股，預(yù)留授予限制性股票回購(gòu)價(jià)格為2.87元/股+回購(gòu)日當(dāng)天的同期銀行存款利息0.13（按兩年期定期存款利率2.10%計(jì)算）=3.00元/股。
已離職人員回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格，分別為：首次授予4.33元/股、預(yù)留授予2.87元/股。
（四）擬用于回購(gòu)的資金來(lái)源
本次回購(gòu)注銷(xiāo)相關(guān)限制性股票所需資金來(lái)源于公司自有資金。
三、 本次回購(gòu)后公司股本結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況
按截至目前公司總股本4,527,931,300股計(jì)算，本次回購(gòu)注銷(xiāo)完成后（含2019年經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議同意回購(gòu)注銷(xiāo)的5,607,000股一并回購(gòu)注銷(xiāo)），公司總股本將由4,527,931,300股變更為4,500,000,000股，公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)如下：
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股份性質(zhì) |
變動(dòng)前 |
本次減少數(shù)量 |
變動(dòng)后 |
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數(shù)量（股） |
比例（%） |
限制性股票（股） |
數(shù)量（股） |
比例（%） |
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有限售條件流通股份 |
27,931,300 |
0.62% |
27,931,300 |
0 |
0% |
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無(wú)限售條件流通股份 |
4,500,000,000 |
99.38% |
0 |
4,500,000,000 |
100% |
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股份總數(shù) |
4,527,931,300 |
100% |
27,931,300 |
4,500,000,000 |
100% |
注：上表中變動(dòng)前27,931,300股=2019年已經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議同意回購(gòu)注銷(xiāo)的5,607,000股+已經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第一次會(huì)議同意回購(gòu)注銷(xiāo)的22,324,300股。
四、 回購(gòu)對(duì)公司業(yè)績(jī)的影響
本次回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。公司管理團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)認(rèn)真履行工作職責(zé)，盡力為股東創(chuàng)造價(jià)值。
五、 監(jiān)事會(huì)關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分激勵(lì)對(duì)象尚未解鎖的限制性股票的核實(shí)意見(jiàn)
監(jiān)事會(huì)對(duì)本次董事會(huì)審議回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)，認(rèn)為：因公司2019年度財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)未達(dá)解鎖條件，激勵(lì)對(duì)象所持有的首次授予第三期及預(yù)留授予第二期待解鎖限制性股票已不符合解鎖條件，本次回購(gòu)未達(dá)到解鎖條件的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第三期及預(yù)留授予第二期待解鎖限制性股票合計(jì)22,324,300股應(yīng)由公司回購(gòu)。
同意由公司按照公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案約定回購(gòu)注銷(xiāo)22,324,300股。回購(gòu)未達(dá)到解鎖條件的首期授予限制性股票回購(gòu)價(jià)格為4.33元/股+回購(gòu)日當(dāng)天的同期銀行存款利息0.38元（按三年期定期存款利率2.75%計(jì)算）=4.71元/股，預(yù)留授予限制性股票回購(gòu)價(jià)格為2.87元/股+回購(gòu)日當(dāng)天的同期銀行存款利息0.13（按兩年期定期存款利率2.10%計(jì)算）=3.00元/股。已離職人員回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格，分別為：首次授予4.33元/股、預(yù)留授予2.87元/股。本次回購(gòu)注銷(xiāo)的限制性股票的數(shù)量及單價(jià)的計(jì)算結(jié)果準(zhǔn)確，董事會(huì)實(shí)施本次回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的程序符合相關(guān)規(guī)定。
六、 獨(dú)立董事關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分激勵(lì)對(duì)象尚未解鎖的限制性股票的獨(dú)立意見(jiàn)
根據(jù)公司《A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（2017年度）（草案）》第九部分“限制性股票的解除限售條件”的約定，以2016年歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為基數(shù)，公司2019年扣除股份支付費(fèi)用影響后歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于300%。因公司2019年度財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)未達(dá)解鎖條件，激勵(lì)對(duì)象所持有的首次授予第三期及預(yù)留授予第二期待解鎖限制性股票已不符合解鎖條件，需由公司回購(gòu)注銷(xiāo)。
故此，本次回購(gòu)未達(dá)到解鎖條件的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第三期及預(yù)留授予第二期待解鎖限制性股票合計(jì)22,324,300股，其中涉及首次授予的636名激勵(lì)對(duì)象，共18,616,800股；涉及預(yù)留授予的213名激勵(lì)對(duì)象，共3,707,500股。
我們同意公司回購(gòu)并注銷(xiāo)限制性股票22,324,300股。對(duì)于回購(gòu)未達(dá)到解鎖條件的首期授予限制性股票回購(gòu)價(jià)格為4.33元/股+回購(gòu)日當(dāng)天的同期銀行存款利息0.38元（按三年期定期存款利率2.75%計(jì)算，從2017年10月13日開(kāi)始計(jì)算）=4.71元/股，預(yù)留授予限制性股票回購(gòu)價(jià)格為2.87元/股+回購(gòu)日當(dāng)天的同期銀行存款利息0.13（按兩年期定期存款利率2.10%計(jì)算，從2018年10月11日開(kāi)始計(jì)算）=3.00元/股。已離職人員回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格，分別為：首次授予4.33元/股、預(yù)留授予2.87元/股，回購(gòu)價(jià)格及股份數(shù)量系依據(jù)《A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（2017年度）（草案）》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行確定。
我們認(rèn)為公司本次回購(gòu)注銷(xiāo)行為符合公司激勵(lì)計(jì)劃以及有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，未侵犯公司及全體股東的利益。
七、 法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)
北京市中倫（上海）律師事務(wù)所對(duì)公司回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票相關(guān)事項(xiàng)出具了法律意見(jiàn)書(shū)，認(rèn)為：本次回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案已經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)，尚待召開(kāi)股東大會(huì)審議通過(guò)；本次回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的程序、數(shù)量和價(jià)格確定等符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄1-3號(hào)》等法律、法規(guī)及規(guī)范性法律文件及公司《股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定。截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具日，除尚需召開(kāi)股東大會(huì)審議本次回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的回購(gòu)方案及就本次回購(gòu)注銷(xiāo)所引致的公司注冊(cè)資本減少履行相關(guān)法定程序外，公司已履行本次回購(gòu)注銷(xiāo)于現(xiàn)階段應(yīng)當(dāng)履行的程序。
特此公告。
力帆實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司董事會(huì)
2021年1月23日
● 報(bào)備文件
（一）第五屆董事會(huì)第一次會(huì)議決議
（二）第五屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議決議
（三）力帆實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第五屆董事會(huì)第一次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)
（四）《北京市中倫（上海）律師事務(wù)所關(guān)于力帆實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司2017年限制性股票解鎖及部分限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)相關(guān)事宜之法律意見(jiàn)書(shū)》
