證券代碼：601777 證券簡稱：力帆股份 公告編號：臨2016-008
力帆實業(yè)（集團）股份有限公司
非公開發(fā)行限售股上市流通公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
● 本次限售股上市流通數(shù)量為242,857,142股
● 本次上市流通起始日期：2016年2月1日（星期一）
一、 本次限售股上市類型
本次限售股上市類型為非公開發(fā)行限售股。具體情況如下：
力帆實業(yè)（集團）股份有限公司（以下簡稱“力帆股份”或“公司”）于2014年7月4日召開第二屆董事會第三十九次會議，審議通過公司非公開發(fā)行A股股票相關(guān)議案，并于2014年7月29日召開2014年度第二次臨時股東大會審議通過上述議案。
1、核準(zhǔn)時間：根據(jù)中國證監(jiān)會于2014年12月18日下發(fā)的《關(guān)于核準(zhǔn)力帆實業(yè)（集團）股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2014]1384號），力帆股份于2015年1月非公開發(fā)行242,857,142股人民幣普通股股票。
2、股份登記時間：本次發(fā)行新增股份已于2015年1月29日在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完畢登記托管手續(xù)。
3、鎖定期安排：本次非公開發(fā)行認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
二、 本次限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況
本次發(fā)行前，公司總股本為1,014,766,887萬股，本次非公開發(fā)行股票242,857,142股，發(fā)行后公司總股本為1,257,624,029股。本次限售股形成后至今，公司沒有因分配、公積金轉(zhuǎn)增等導(dǎo)致股本數(shù)量變化情況，但根據(jù)公司于2015年8月25日召開第三屆董事會第十七次會議審議通過的《關(guān)于力帆實業(yè)（集團）股份有限公司回購注銷部分限制性股票的議案》，公司原限制性股票激勵對象陳雨康等11人因離職已不符合激勵條件，其所有未解鎖的限制性股票并公司回購并注銷；公司首次及預(yù)留授予限制性股票激勵對象中14人因2014年度個人績效考核不符合全部解鎖要求，其獲授首批授予限制性股票中第二批解鎖部分及預(yù)留限制性股票中首次解鎖部分中不可解鎖部分，將由公司回購。上述合計回購股份數(shù)為1,270,650股，上述注銷回購已于2015年9月24日完成，公司注冊資本由1,257,624,029元減少為1,256,353,379元。
三、 本次限售股上市流通的有關(guān)承諾
1、公司非公開發(fā)行股票的認(rèn)購對象泰達宏利基金管理有限公司、西南證券股份有限公司、廣發(fā)證券資產(chǎn)管理（廣東）有限公司、匯添富基金管理股份有限公司、東海基金管理有限責(zé)任公司、招商財富資產(chǎn)管理有限公司及財通基金管理有限公司承諾其認(rèn)購的公司非公開發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日（股份上市之日）起12個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓。
2、本次申請解除股份限售的股東嚴(yán)格履行了上述承諾。
3、本次申請解除股份限售的股東不存在占用上市公司資金的情形，上市公司也不存在對其違規(guī)擔(dān)保的情況。
四、 保薦機構(gòu)核查意見
經(jīng)核查，國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“國泰君安”）作為力帆股份本次非公開發(fā)行股票的保薦機構(gòu)，就公司本次非公開發(fā)行限售股上市流通事項出具以下核查意見：
1、力帆股份本次限售股份解除限售的數(shù)量、上市流通時間均符合《公司法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定；
2、力帆股份本次解除限售的股份持有人嚴(yán)格履行了本次非公開發(fā)行的相關(guān)承諾；
3、力帆股份對本次限售股份流通上市的信息披露真實、準(zhǔn)確、完整；
4、國泰君安證券對力帆股份本次非公開發(fā)行限售股份解禁及上市流通無異議。
五、 本次限售股上市流通情況
1、本次限售股上市流通數(shù)量為242,857,142股；
2、本次限售股上市流通起始日期：2016年2月1日（星期一）。
3、本次限售股上市流通明細(xì)清單：
單位：股
| 序號 | 股東名稱 | 所持限售股份總數(shù) | 本次解除限售數(shù)量 | 其中處于質(zhì)押凍結(jié)狀態(tài)的股份 |
| 1 | 泰達宏利基金管理有限公司 | 30,128,571 | 30,128,571 | 0 |
| 2 | 西南證券股份有限公司 | 24,285,714 | 24,285,714 | 0 |
| 3 | 廣發(fā)證券資產(chǎn)管理（廣東）有限公司 | 25,714,285 | 25,714,285 | 0 |
| 4 | 匯添富基金管理股份有限公司 | 24,285,714 | 24,285,714 | 0 |
| 5 | 東?；鸸芾碛邢挢?zé)任公司 | 50,000,000 | 50,000,000 | 0 |
| 6 | 招商財富資產(chǎn)管理有限公司 | 24,285,714 | 24,285,714 | 0 |
| 7 | 財通基金管理有限公司 | 64,157,144 | 64,157,144 | 0 |
| 合計 | 242,857,142 | 242,857,142 | 0 | |
六、 股本變動結(jié)構(gòu)表
單位：股
| 股份類型 | 本次變動前 | 本次變動 | 本次變動后 | |
| 增加 | 減少 | |||
| 一、限售流通股 | 262,577,142 |
| 242,857,142 | 19,720,000 |
| 二、非限售流通股 | 993,776,237 | 242,857,142 |
| 1,236,633,379 |
| 三、總股本 | 1,256,353,379 |
|
| 1,256,353,379 |
七、 上網(wǎng)公告附件
《國泰君安證券股份有限公司關(guān)于力帆實業(yè)（集團）股份有限公司非公開發(fā)行限售股份解禁的核查意見》
特此公告。
力帆實業(yè)（集團）股份有限公司董事會
二〇一六年一月二十七日
